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  2019年12月20日

  對于上述紀律處分,滬深交易所均表示將記入誠信檔案。

  國盛證券在開展股票質押式回購交易中未嚴格執行公司內部制度,未落實合規經營要求。上述行為違反中國證券監督管理委員會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。

  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

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  12月20日,滬深交易所同時披露了對申港證券股份有限公司(簡稱“申港證券”)、聯儲證券有限責任公司(簡稱“聯儲證券”)、華寶證券有限責任公司(簡稱“華寶證券”)、國盛證券有限責任公司(簡稱“國盛證券”)共4家券商的紀律處分決定。

  2019年12月20日

  當事人:申港證券股份有限公司,注冊地址中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1589號長泰國際金融大廈。

  當事人:國盛證券有限責任公司,注冊地址江西省南昌市新建區子實路1589號。

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  對于國盛證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

  關于對申港證券股份有限公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕502號)

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  對于華寶證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

  根據中國證券監督管理委員會上海監管局《關于對華寶證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》(滬證監決〔2019〕138號),華寶證券有限責任公司(以下簡稱“華寶證券”)存在以下違規行為:

  根據中國證券監督管理委員會深圳監管局《深圳證監局關于對聯儲證券有限責任公司采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定》(行政監管措施決定書〔2019〕181號),聯儲證券有限責任公司(以下簡稱“聯儲證券”)存在以下違規行為:

  深圳證券交易所

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      聯儲證券在開展股票質押式回購交易中存在對部分項目融入方的盡職調查不到位、個別項目內部審核機制不完善、對融出資金的用途持續跟蹤不及時等問題。滬深交易所對聯儲證券作出暫停股票質押回購交易權限9個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年9月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

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      對華寶證券有限責任公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

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      根據中國證券監督管理委員會江西監管局《關于對國盛證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》(行政監管措施決定書〔2019〕10號),國盛證券有限責任公司(以下簡稱“國盛證券”)存在以下違規行為: